2009
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No. Radicación del Concepto
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Tema
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| Acciones, Aportes en Especie, Requisitos. | |
| Acciones, Constitución Propiedad Fiduciaria, Encargo Fiduciario, Percepción Derechos Económicos. | |
| Acciones Inscritas en Bolsa, Adquisición por Bancos. | |
| Acciones, Oferta Pública de Adquisición, Sucursal Sociedad Extranjera. | |
| Acciones, Oferta Privada, Emisiones Fraccionadas. | |
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Acciones, Plazo Aviso Emisión, Sociedad no Inscrita.
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| Acciones, Readqusición y Conversión. | |
| Acciones, Retiro del Mercado, Bursatilidad. | |
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Actividad Financiera, Vinculación y Conocimiento del Cliente.
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| Agencias de Seguros, Intermediarios de Seguros, Sociedad por Acciones Simpolificada. | |
| Ahorro Contractual, Ahorro Programado. | |
| Archivos y Documentos, Conservación - Contabilidad Fideicomisos. | |
| Asamblea de Asociados, Voto Secreto. | |
| Aseguradoras, Reservas Técnicas, Derivados de Crédito. | |
| Auditoría, Idoneidad de las Firmas, Garantía Admisible. | |
| Autorregulador Mercado de Valores, Función Normativa, Vinculación, Negociación Divisas. | |
| Auxilio Funerario, Régimen Prima Media, Requisitos de Pago a un Tercero. | |
| Bono Cero Cupón, Pago de Intereses, Modalidad Vencida. | |
| Bonos, Pago de Contado. | |
| Bono Pensional, Obligación de Expedirlo, Herederos. | |
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Bono Pensional, Rendimientos.
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| Bonos, Factor de Interés. | |
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Captación Masiva y Habitual, Normativa, Pirámides.
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| Cámaras de Seguridad, Fraude y Clonación de Tarjetas. | |
| Cambio de Billetes, Provisión de Billetes. | |
| Carta de Crédito, Relación de Solvencia, Crédito Stand By. | |
| Carteras Colectivas, Coberturas. | |
| Carteras Colectivas, Fondos Inversion, Clasificación. | |
| Carteras Colectivas, Fondos de Pensiones, Inversiones Admisibles, Títulos Renta Fija. | |
| Carteras Colectivas, Plazo para cumplir con mínimo inversionistas. | |
| Carteras Colectivas, Requisito de Vinculación, Prospecto y Participaciones. | |
| Casas de Cambio Extranjeras, Apertura de Sucursales. | |
| Certificado Depósito a Termino Fijo CDT, Forma de Pago. | |
| Certificado Inversión Cinematográfica, Adquisición por Fiduciaria, Contabilización. | |
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Cesantías, Afiliados no Forzosos FNA.
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| Cesantías, Ecopetrol. FNA | |
| Cesantías, Entrega en caso de muerte del trabajador. | |
| Cesantías, Plazo para su Pago. | |
| Centrales de Riesgo, Reporte Negativo - Banca de las Oportunidades. | |
| Corresponsalia, Matrices y Filiales, Promocion Servicios en el Exterior. | |
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Cheque, Certificación con Negociabilidad Restringida, Pago, Cámara Compensación.
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| Cheque, Pago Parcial. | |
| Cheque, Pago, Identificación con Contraseña de Trámite de Cédula. | |
| Cliente, Usuario, Consumidor Financiero, Definiciones Aplicables a Entidades Vigiladas, Seguros, Comisiones, Revelación. | |
| Comisiones, Aseguradoras, Intermediarios de Seguros, Corredores de Seguros. | |
| Comisiones, Criterios para su Cobro, Comisionistas de Bolsa. | |
| Comisiones, Entidades Vigiladas. | |
| Comisiones Microcrédito. | |
| Comisiones y Tarifas, Comisionistas de Bolsa. | |
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Comisionistas de Bolsa, Corresponsalia, Forex.
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| Comisionistas de Bolsa, Posición Propia, Inversiones, Compra Valores Extranjeros. | |
| Confidencialidad de la Información, Seguridad y Calidad. | |
| Contrato de Adhesión y Contrato Estandarizado, Ley 1328 de 2009. | |
| Control Concurrente, Emisores de Valores, Control Interno. | |
| Control Interno, Fondos Mutuos de Inversión. | |
| Control Interno, Tercerización de la Auditoría, Comité de Auditoría. | |
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Controlador Normativo, Funciones, Comisionistas de Bolsa.
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| Constancia Documental, Gestión de Cobranza. | |
| Corresponsales no Bursátiles, Autorización. | |
| Corresponsales no Bursátiles, Comisionistas de Bolsa. | |
| Crédito de Vivienda, Intereses, Correccion Monetaria. | |
| Crédito, Prepago. | |
| Crédito, Restructuración, Alivio por Impacto de Inversiones en Pirámides. | |
| Créditos, Campañas Políticas. | |
| Créditos, Leasing Financiero, Bases de Datos. | |
| Créditos Otorgados por Personas Distintas de Entidades Vigiladas. | |
| Créditos, Otorgamiento entre Bancos. | |
| Créditos, Prepago Deudas. | |
| Créditos, Reglas Otorgamiento. | |
| Créditos, Suplantación Identidad, Conocimiento del Cliente. | |
| Colocación y Captación de Recursos, Captación Masiva y Habitual. | |
| Corresponsales no Bancarios - Tarjeta Débito, Tarjeta Valor Recargable y Monedero. | |
| Cuenta de Ahorro Inactiva, Cuota de Manejo. | |
| Cuenta de Ahorros, Depósito Conjunto, Firma Autorizada, Cuenta Corriente Colectiva - Embargo. | |
| Cuenta de Ahorros, Fallecimiento del Titular, Entrega de Saldos sin Juicio de Sucesión. | |
| Cuentas de Margen, Rendimientos son del Cliente. | |
| Cupo Individual de Crédito, Garantías Admisibles, Patrimonio Autónomo. | |
| Dación en Pago, Política de Provisión y Castigo, Ampliación Plazo. | |
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Defensor del Cliente, Conocimiento de Quejas también presentadas a la SFC
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Defensor del Cliente, Informe de Gestión, Quejas, Información de Aceptación de Pronunciamientos.
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Defensor del Cliente, Informe Gestión, Relación con Vigilada, Remuneración.
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| Defensor del Cliente, Oficinas de Representación, Vigilancia. | |
| Derecho de Petición ante Entidades Financieras. | |
| Derivados, Normatividad y Tipos, Contratos Marco de Negociación. | |
| Descuento de Títulos Valores. | |
| Discapacidad Mental, Inhabildad para Contratar. | |
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Divisas, Entrada y Salida de Divisas Transporte Valores en Territorio Nacional es Actividad Comercial.
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| Donación, Información Relevante. | |
| Embargo, Acatamiento en Negocios Fiduciarios. | |
| Embargo, Encargo Fiduciario Público. | |
| Embargo, Operaciones de Reporto Simultáneas, Transferencia Temporal de Valores. | |
| Emisión y Oferta de Valores, Entidad Extranjera, Inscripción de Valores. | |
| Emisores Valores, Entidad sin Animo Lucro, Bonos. | |
| Emisores de Valores, Entidades Públicas, Requisitos de Inscripción, Oferta Simultánea. | |
| Emisores de Valores, Información Accionaria, Bancos. | |
| Emisores de Valores, Información Relevante, Renuncia Miembro Junta Directiva. | |
| Emisores de Valores, Matrices, Estados Financieros Consolidados. | |
| Entidad Financiera, Servicios Financieros, Reunificación Deudas. | |
| Entidades Territoriales, Manejo Excedentes Liquidez, Comisionistas de Bolsa. | |
| Estados Financieros Auditados, Dictamen. | |
| Estados Financieros, Contratos de Adhesión, Negocio Fiduciario. | |
| Establecimientos de Crédito, Inversiones de Capital, Servicios Técnicos, Sistema Pago Bajo Valor. | |
| Factura, Pagos en Moneda Extranjera, Contabilización. | |
| Fianza y Seguros, Diferencias. | |
| Fiducia, Asamblea Inversionistas, Intervención Superintendencia Financiera. | |
| Fiducia, Conflicto de Interés. | |
| Fiducia, Destinación Recursos Administrados, Carteras Colectivas, Instrucciones del Fideicomitente. | |
| Fiducia, Fideicomitente, Vinculación de Terceros. | |
| Fiducia, Liquidación Contrato Fiduciario, Restitución Bienes. | |
| Fiducia, Liquidación, Cesión Negocios Fiduciarios, Derecho del Fideicomitente, Embargo. | |
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Fiducia Mercantil, Impugnación y Persecución de Bienes, Rendimientos.
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Fiducia, Modelos de Contratos, Plazos para Evaluación.
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Fiducia, Rendición de Cuentas Estados Financieros, Contador Público.
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| Fiducia, Revocatoria de la Designación de Beneficiario. | |
| Fiducia, Título Accionario, Vigencia Circular 46 de 2008. | |
| Fiduciarias en Liquidación, Vigilancia y Actividades Permitidas. | |
| Fondos Capital Privado, Asamblea Inversionistas, Consulta Universal. | |
| Fondos de Capital Privado, Capacidad Endeudamiento, Carteras Colectivas - Administradoras Fondos de Pensiones. | |
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Fondos de Inversión, no Constituido en Colombia, Unidades de Participación.
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| Fondos de Pensiones, Inversiones Autorizadas, Fondos de Capital Privado. | |
| Fondos Interbancarios, Condiciones de Negociación. | |
| Forex, Características, Promoción y Publicidad. | |
| Forex, Ofrecimiento de Servicio de Intercambio de Monedas. | |
| Fuerza de Ventas, Carteras Colectivas, Fiduciarias. | |
| Fusión, Competencia para su Aprobación. | |
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Gastos de Cobranza, no se Reputan como Intereses.
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Garantías, Valoración de Inmuebles para Efectos de Garantías.
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| Hábeas Data, Ley 1266 de 2008, Campo de Aplicación. | |
| Hábeas Data, Ley 1266 de 2008, Beneficiarios Transición, | |
| Hábeas Data, Ley 1266 de 2008, Régimen Transición | |
| Hábeas Data, Permanencia del Reporte, Período de Mora. | |
| Hábeas Data, Prescripción Extintiva Dato Negativo, Permanencia Información. | |
| Hábeas Data, Regulación, Permanencia Reporte Negativo. | |
| Hábeas Data, Reporte, Reclamo. | |
| Hábeas Data, Reporte Negativo, Solicitud de Información. | |
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Incremento Participación Accionaria, Autorización SFC cuando provenga de Pago Dividendos.
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| Inembargabilidad, Recursos Públicos y de Cuentas de Ahorro. | |
| Información Relevante, Inversiones Adicionales, Relación de Subordinación. | |
| Instituciones Financieras, Uso Expresión 'Sociedad Anónima'. | |
| Interés Bancario Corriente, Certificación, Créditos, Honorarios y Comisiones, Captación Masiva y Habitual. | |
| Interés Bancario Corriente, Usura. | |
| Interés Bancario Corriente, Usura, Anatocismo. | |
| Interés Moratorio, Bono Pensional. | |
| Intereses, Usura, Mutuo, Interés Remuneratorio y Moratorio. | |
| Intereses, Certificación por Modalidad de Crédito. | |
| Intereses, Cobro Total por Prepago de la Obligación - Prepago Crédito de Vivienda. | |
| Intereses, Corrección Monetaria, Usura, Límite Máximo, Crédito Vivienda. | |
| Intereses, Conversión de Efectiva Anual a Mensual. | |
| Intereses, Conversión Tasas Interés, Consulta Particulares - Usura, Denuncia. | |
| Intereses, Indexación Corrección Monetaria. | |
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Intereses, Límites, Usura.
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| Intereses Moratorios, Liquidación de Intereses, ISS | |
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Intereses, Usura.
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Interés Bancario Corriente, Certificación.
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| Intermediación Mercado de Valores, Fiduciarias. | |
| Intermediarios Mercado Cambiario, Giro Divisas. | |
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Inversión Extranjera en Entidades Financieras, Requisitos.
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| Inversiones Admisibles, Fondos de Pensiones, Titularización Emisor Extranjero. | |
| Inversiones Entidades Vigiladas, Acciones Sociedad Anónima Simplificada. | |
| Inversiones, Mercado Capitales, Oficinas Representacion, Forex. | |
| Inversionista Profesional, Categorización, Banco de la República. | |
| Inversoras de Capital, Administradoras de Inversión, Revisor Fiscal. | |
| Inversiones de Capital en el Exterior, Administradoras Sistema Pago Bajo Valor. | |
| Junta directiva, miembros principales y suplentes | |
| Junta directiva, vacancias, cuociente electoral | |
| Leasing, Copropiedad del Bien. | |
| Leasing Habitacional, Celebración en el Exterior. | |
| Ley Sarbanes Oxley (SOX). | |
| Libro de Accionistas, Físico o Electrónico, Certificación, Administradora de Valores, Dictamen Revisor Fiscal. | |
| Mercado Valores, Certificación Capacidad Técnica, Profesional. | |
| Mercado de Valores, Normativa, Regulación. | |
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Mercado de Valores, Requisitos para Ofrecimeinto de Productos, Forex en Colombia.
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| Mercado de Valores, Oficinas de Representación, Corresponsalias, Forex. | |
| Mercado de Valores, Sociedad Anónima, Uso palabra 'valor' en Razón Social - Captación Masiva y Habitual, Tíítulos Valores. | |
| Mesa de Dinero, Intermediarios de Valores. | |
| Oferta Pública de Valores Conjunta, Pluralidad de Oferentes, Garantías, Fondos de Pensiones. | |
| Oficial de Cumplimiento, Emisores de Valores. | |
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Oficinas de Representación, Actividades Permitidas, Conductas Prohibidas.
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| Oficinas de Representación, Representante para Promoción y Publicidad. | |
| Operaciones Activas de Crédito, Límite con Accionistas. | |
| Operaciones de Reporto en Garantía de Inversión o Crédito. | |
| Operaciones Reciprocas, Definición. | |
| Patrimonio Técnico, Tasa de Cambio para Reexpresión en Moneda Extranjera. | |
| Pensión, Ahorro Individual, Devolución Saldos, Convenio España Colombia. | |
| Pensión, Cálculo Actuarial, Omisión de Afiliar, Régimen Ahorro Individual. | |
| Pensión, Comisión por Administración, Afiliados Cesantes. | |
| Pensión de Sobrevivientes, Cómputo de Tiempo. | |
| Pensión, Garantía de Pensión Mínima, Normatividad y Características. | |
| Pensión, Historia Laboral, Envío Extractos a Afiliados ISS. | |
| Pensión, Portabilidad de Recursos, Perú. | |
| Pensión, Recálculo, Ajuste Mesada, Devolución Excedentes Libre Disponibilidad. | |
| Pensión, Retiro Programado, Renta Vitalicia, Excedentes Libre Disponibilidad. | |
| Pensión, Retiro Programado, Riesgos Asumidos, Reajuste Anual, IPC. | |
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Pensión de Sobrevivientes, Indemnización Sustitutiva, Prescripción.
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| Posesión Representante Legal, Incompatibilidad. | |
| POTES, Operaciones de Intermediación, Restricciones. | |
| Prevención Lavado de Activos Financiación del Terrorismo, Base de Datos, Personas Publicamente Expuestas. | |
| Prevención Lavado de Activos, Sarlaft, Actualización Datos Clientes. | |
| Prevención Lavado de Activos, SARLAFT, Emisores de Valores, Información de Inversionistas, Reportes a UIAF. | |
| Prevención Lavado Activos, SARLAFT, Revisor Fiscal, Auditoría Interna. | |
| Protección Consumidor Financiero, Atención al Público, Atención Preferencial, Colombiano de Oro. | |
| REIT, no son Valores. | |
| Reestructuración Créditos, Elementos Tarjeta de Crédito, Ampliación Plazo Pago. | |
| Reestructuración de Créditos, Requiere Acuerdo. | |
| Remesas, Intermediarios Mercado Cambiario - Corresponsales no Bancarios y no Bursátiles, Actividades Autorizadas. | |
| Reserva Bancaria, Rendimientos Financieros, Cuenta de Ahorro Abierta por Contratista. | |
| Revisor Fiscal, Certificación Prospecto de Información. | |
| Revisor Fiscal, Dictamen Estados Financieros de Fideicomisos. | |
| Revisor Fiscal, Inhabilidad. | |
| Riesgo Operativo, Recoleccion Datos, Comite Basilea. | |
| Seguridad y Calidad Información, Cajeros Automáticos, Seguro Depósito. | |
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Seguro Revocatoria Unilateral.
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| Seguros, Aseguradoras del Exterior. | |
| Seguros de Salud, Amparo de Gastos. | |
| Seguro de Vida Grupo Deudores, Responsabilidad de Aseguradora. | |
| Seguros, Fechas de Expedición y Vigencia. | |
| Seguros, Garantía Única de Cumplimiento, Perfeccionamiento. | |
| Seguros, Prescripción, Interrupción. | |
| Seguridad y Calidad de Información, Discapacitados, Mecanismo de Autenticación, Canal de Distribución. | |
| Servicio de Asesoría, para Otorgamiento de Créditos por parte de Entidades Financieras - Avales y Garantías. | |
| Servicios Financieros, Definición, Prestación por Terceros. | |
| Sistema de Control Interno, Comité de Auditoría, Junta Directiva. | |
| Sistema de Control Interno, Oficinas de Representación. | |
| Sistema General de Pensiones, Auxilio Funerario. | |
| Sistema General de Pensiones, Multiple Vinculación, Normatividad. | |
| SOAT, IVA - Autorizados para Explotación del Ramo. | |
| SOAT, Obligaciones del Asegurador, Prescripción - Reparto Valor Prima. | |
| Sociedades Administradoras de Inversión, Administradores, Posesión, Idoneidad. | |
| Sociedades por Acciones Simplificadas, Acciones, Títulos Valores. | |
| Soporte o Comprobante de Pago. | |
| Sucursal de Sociedad Extranjera, Eemisión Valores en el Exterior. | |
| Superintendencia Financiera, Funciones Jurisdiccionales. | |
| Swap, Registro Contable. | |
| Usura, Denuncia del Delito. | |
| Tarifas, Bancos - Intereses, Libertad Fijación. | |
| Tarjeta de Crédito, Bloqueo por Mora. | |
| Tarjeta de Crédito, Manejo Persona Ciega, Sorda, Analfabeta. | |
| Tarjeta de Crédito, Relación Contractual, Transacciones Electrónicas. | |
| Tasa de Cambio, Divisas, Tasa Representatitva del Mercado | |
| Título Valor con Espacios en Blanco, Diligenciamiento y Negociación. | |
| Título Valor, Pluralidad de Titulares. | |
| Títulos de Alta Liquidez, Entidades Estatales, Inversión de Recursos. | |
| Títulos Impropios, Emisión y Comercialización. | |
| Títulos Valores, Prescripción Cambiaria. | |
| Transacciones en Efectivo, Registro Consignaciones, Monto. | |
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Valores, Intermediación, Comisionistas de Bolsa, Actividad del Mercado de Valores.
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Modificación: 13/04/2016